Статья 87.1. Консультация специалиста

1. В целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора, арбитражный суд может привлекать специалиста.

Советники аппарата специализированного арбитражного суда, обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда, могут привлекаться в качестве специалистов.

2. Специалист дает консультацию добросовестно и беспристрастно исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения.

Консультация дается в устной форме без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда.

3. В целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации специалисту могут быть заданы вопросы судом и лицами, участвующими в деле.

(Статья дополнительно включена с 8 декабря 2011 года Федеральным законом от 8 декабря 2011 года N 422-ФЗ)

Комментарий к статье 87.1 АПК РФ

Комментарий к ч.1

1. Консультация специалиста - новый вид доказательства по арбитражным делам. Соответствующие изменения внесены в ч.2 ст. 64 АПК РФ. Помимо того законодателем сформулирована специально посвященная данному правовому институту, дополнительная статья - ст. 87.1 АПК РФ.

2. Консультация специалиста как доказательство представляет собой единство фактических данных и процессуального источника. Не содержащий в себе фактических данных, имеющих отношение к делу документ, именуемый консультацией специалиста, так же не будет одноименным доказательством в арбитражном процессе, как и имеющие отношение к происшествию сведения, распространяемые в виде слухов, исходящие от не установленного лица. Когда же информация, о которой сначала было известно по слухам, будет сообщена специалистом в виде его консультации, на свет появится доказательство, большая часть правовой основы которого закреплена в к.с.

3. Несмотря на наименование к.с. (консультация специалиста), в ее ч.1 закреплено, прежде всего, право арбитражного суда привлекать определенных лиц в качестве специалиста. Здесь же сформулированы положения, позволяющие определить основания, цели привлечения лица в качестве специалиста.

4. Исходя из смысла заложенных в абз.1 ч.1 к.с. формулировок, фактическими основаниями привлечения лица в арбитражный процесс в качестве специалиста являются достаточные для этого данные (в том числе и доказательства), позволяющие полагать, что полученные от него сведения могут прояснить возникшие по арбитражному делу вопросы, для разъяснение которых необходимы специальные знания.

5. Арбитражный суд может привлекать специалиста в целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора. Иначе говоря, цели привлечения специалиста в арбитражный процесс аналогичны целям направления запроса в порядке, предусмотренном п.1.1 ст. 16 АПК РФ. От разъяснений, консультаций (мнений), полученных в связи с потупившим в орган, организацию, к лицу предусмотренного п.1.1 ст. 16 АПК РФ запроса, такого рода разъяснения, консультации и мнения специалистов отличаются, прежде всего, тем, что они должны даваться в устной форме, лично лицом, вызванным в суд в качестве специалиста.

6. В абз.2 ч.1 к.с. законодатель уточняет, что в качестве специалиста могут быть привлечены советники аппарата специализированного арбитражного суда, обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда. Одновременно Федеральным законом от 8 декабря 2011 года N 422-ФЗ внесено изменение в ч.2 ст. 107 АПК РФ. С одно стороны, оно предусматривает возможность получения специалистом вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению арбитражного суда. С другой, не позволяет выплачивать денежное вознаграждение советникам аппарата специализированного арбитражного суда, подготовившим консультацию специалиста (выступившим в арбитражном процессе в качестве специалиста).

7. C появлением в арбитражном процессе таких правовых институтов, как институт специалиста и консультации специалиста возникла необходимость расширения полномочий и самого арбитражного суда. В этой связи арбитражному суду при осуществлении действий по подготовке дела к судебному разбирательству позволено вызывать в судебное заседание специалиста (ч.2 ст. 55.1, п.3 ч.1 ст. 135 АПК РФ). На суд возложена обязанность заслушать устные консультации специалистов, а также огласить консультации, представленные в письменной форме (ч.1 ст. 162 АПК РФ).

Комментарий к ч.2

8. В абз.1 ч.2 к.с. законодатель закрепил обязанность специалиста давать "консультацию добросовестно и беспристрастно исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения". Сразу оговоримся, данная обязанность распространяется и на разъяснения, упоминаемые в п.1.1 ст. 16, ч.ч.1, 4 к.с., пояснения, предусмотренные ч.2 ст. 55.1 АПК РФ, дополнения, даваемые в порядке ч.4 к.с., а равно процесс высказывания собственного мнения специалистом, о которых речь идет в п.1.1 ст. 16, ч.1 к.с.

9. Но что значит добросовестно, беспристрастно и т.п.? "Добросовестный" значит "честно выполняющий свои обязательства, обязанности". "Честный", в свою очередь, это "такой, который не обманывает, не совершает ничего плохого". "Беспристрастный" - "не обнаруживающий пристрастия, справедливый". Таким образом, результатом добросовестно и беспристрастно данной консультации должна быть информация, которая максимально соответствует объективной действительности, чьим бы интересам таковая не противоречила (соответствовала).

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.145.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.214.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.41.

10. Под нарушением специалистом требования добросовестности и беспристрастности при даче консультации следует понимать, в частности, обращение внимания арбитражного суда только на те обстоятельства, которые находятся в спектре интересов одной из сторон и умалчивание сведений, подтверждающих требования (возражения) другой стороны, участвующей в судебном разбирательстве, и др.

11. Следует иметь в виду, что согласно определению Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 1 июля 1998 года сомнения в беспристрастности и объективности (а не сама беспристрастность или необъективность. - Прим. авт.) признаны фактом, достаточным для отвода при рассмотрении уголовного дела. Мы бы этот акт судебной практики судов общей юрисдикции распространили и на арбитражный процесс. Нельзя признать допустимым (имеющим юридическую силу) доказательством консультацию специалиста, когда существуют объективные сомнения в беспристрастности лица, ее подготовившего (доложившего оную суду).

________________
См.: Определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 1 июля 1998 года // Бюллетень Верховного Суда РФ. - 1999. - N 3.

12. Консультация специалистом может быть дана лишь исходя и тех профессиональных знаний, которыми он обладает. В этой связи необходимо отметить, что, с одной стороны, специалист не вправе выходить за пределы знаний, которыми он располагает. С другой, принято считать, что специалист может обладать профессиональными знаниями лишь в науке, технике, искусстве и (или) ремесле. На данное обстоятельство применительно к специальным познаниям эксперта имеется прямое указание в ч.1 ст. 79 ГПК РФ, ч.1 ст. 25.9 КоАП РФ, абз.2 ч.1 ст. 95 НК РФ. Подобная норма права содержалась и в ч.1 ст. 46 АПК РФ 1992 года, а равно в ст. 78 УПК РСФСР 1960 года. Именно поэтому в источниках, посвященных правовому статусу эксперта, зачастую указывается, что эксперту не могут задаваться вопросы юридического характера. Это же правило распространялось и на специальные знания, которыми обладает специалист. В действующем АПК РФ такого положения нет. Указанный факт можно трактовать как предоставленную законодателем возможность отнесения в настоящее время к специальным знаниям и знаний юридического характера.

________________
См.: Громов Н.А. Уголовный процесс России: учебник / Н.А.Громов, В.А.Пономаренков, Ю.В.Францифоров. - М.: Юрайт-М, 2001. С.124; Давтян А.Г. Экспертиза в гражданском процессе / А.Г.Давтян. - М.: Спарк, 1995. - 83 с.; Уголовный процесс: учебник для вузов / Под ред. В.П.Божьева. - М.: Спарк, 1998. С.180; и др.

13. По данному пути идет практика Конституционного Суда РФ. Во многих случаях в Конституционный Суд РФ в качестве экспертов вызываются высококвалифицированные юристы (доктора и кандидаты юридических наук) и на их разрешение ставятся вопросы чисто правового характера, касающиеся трактовки и использования отдельных норм материального и процессуального права. "Сведущих в отдельных отраслях права лиц давно уже привлекают для дачи консультаций по уголовным и гражданским делам, делам об административных правонарушениях".

________________
См.: Россинская Е.Р. Настольная книга судьи: судебная экспертиза / Е.Р.Россинская, Е.И.Галяшина. - М.: Проспект, 2011. - 464 с.

14. В этой связи нам представляется правомерным в качестве специалиста в арбитражный процесс приглашать лицо, у которого есть знания, выходящие за пределы тех, которые принято считать общеизвестными для судей арбитражного суда. К таковым вполне могут быть отнесены и вопросы интеллектуального права. Соответственно, по крайней мере, в специализированном арбитражном суде вполне могут дать консультацию специалиста лица, обладающими профессиональными знаниями в данной области права.

15. Приглашенный (вызванный) для дачи консультации специалист должен обладать теми профессиональными знаниями, которые, во-первых, необходимы для решения вопросов, имеющих отношение к арбитражному делу. Во-вторых, находятся в пределах его специализации. Для этого, прежде чем вызвать специалиста в судебное заседание, арбитражный суд обязан удостовериться в его компетентности. В специальности же и компетентности специалиста арбитражный суд удостоверяется путем выяснения должности и стажа работы в ней, а также посредством ознакомления с соответствующими документами (диплом о высшем образовании по определенной специальности), выяснения иных вопросов, указывающих на наличие либо отсутствие у лица профессиональных знаний по существу разрешаемого арбитражным судом спора.

16. Когда в качестве специалиста приглашается (вызывается) аттестованный работник государственного судебно-экспертного учреждения (эксперт по должности), одной из должностных обязанностей которого является участие в качестве специалиста при производстве процессуальных действий, у членов состава арбитражного суда обычно не возникает сомнений в том, обладает ли данное лицо специальными знаниями. Ведь в соответствии со ст. 13 Федерального закона от 31 мая 2001 года N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" должности экспертов в государственных судебно-экспертных учреждениях могут занимать лишь лица, имеющие высшее образование (для федеральных органов исполнительной власти в области внутренних дел - среднее профессиональное образование в области судебной экспертизы) и получивший дополнительное профессиональное образование по конкретной экспертной специальности в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти. Причем каждые пять лет уровень их квалификации проверяется экспертно-квалификационными комиссиями.

________________
См.: Собр.законодательства РФ. - 2001. - N 23. - Ст.2291.

17. Другое дело, когда для дачи консультации специалиста вызывается иное (не занимающее должность в экспертном, научном либо высшем учебном учреждении) лицо, обладающее профессиональными знаниями. Возможны ситуации, когда у такого человека есть специальный документ, подтверждающий наличие у него знаний, необходимых для дачи разъяснений, консультаций и формулирования своего собственного профессионального мнения по существу разрешаемого арбитражным судом спора, но сам гражданин утверждает, что в настоящее время он забыл многое из того, что позволило бы ему дать разъяснения на должном уровне.

18. Возможна и противоположная ситуация, когда человек утверждает, что он обладает конкретными теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора, но подтвердить их наличие у себя документально не может. В любой из приведенных ситуаций, не рекомендуется поручать такому лицу дачу консультации в качестве специалиста. У суда не будет уверенности, что он обладает теми профессиональными знаниями, исходя из которых может быть дана консультация.

19. Специалист должен обладать необходимыми для разрешения арбитражного дела профессиональными знаниями. Обладать знаниями - это значит с одной стороны, внутреннее убеждение самого специалиста о наличии у него необходимых для дачи консультации в качестве специалиста знаний, умений, навыков и способностей, с другой, обладание документом, подтверждающим соответствующее образование, специальность и т.п. В пределах этих знаний и, исходя из наличия таковых, приглашенное для участия в арбитражном судопроизводстве в качестве специалиста лицо дает консультацию.

20. Следующее требование к процессу дачи консультации специалиста - специалист дает консультацию, исходя из своего внутреннего убеждения. Часть ученых характеризует понятие "внутреннее убеждение" через категорию "уверенность". Однако такое определение не продвигает нас ни на йоту вперед, ведь слова "убежденность" и "уверенность" считаются синонимами.

________________
См.: Кондратов П.Е. Глава 2. Принципы уголовного судопроизводства / П.Е.Кондратов // Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под общ.ред. В.М.Лебедева; научн.ред. В.П.Божьев. - М.: Спарк, 2002. С.39; и др.

См.: Словарь синонимов русского языка / Авт.-сост. Ситникова М.А. - Ростов на Дону: Феникс, 2004. С.306-307; и др.

21. "Внутренний" значит "составляющий содержание, раскрывающий самую глубину, сущность, душу" кого-нибудь, чего-нибудь, "такой, который относится к чувствам, мыслям, настроениям человека". "Убеждение" - это "твердый взгляд на" что-нибудь, "основанный на" какой-нибудь "идее, мировоззрение", "совокупность взглядов на" что-нибудь. Соответственно "внутреннее убеждение" можно охарактеризовать как твердый, основанный на совокупности исследованных материалов, раскрывающий сущность оцениваемого явления взгляд, в нашем случае специалиста.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.76.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.27.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.712.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.201.

22. Внутреннее убеждение, о котором идет речь в ч.2 к.с. специалиста в той или иной мере характеризуют следующие признаки:
а) специальный субъект, уполномоченный давать консультацию, - лицо, обладающее специальными знаниями, вызванное (приглашенное) в порядке, установленном АПК РФ, для дачи разъяснений, консультаций и доведения до сведения суда своего профессионального мнения по существу разрешаемого судом спора, и (или) осуществляющее хотя бы один из названных видов деятельности;
б) указанный субъект не вправе руководствоваться мнением, предлагаемой кем-либо другим (его руководителем, "общественным мнением" и др.), а также перелагать ответственность за данную им консультацию на другое лицо;
в) специалист должен стремиться к тому, чтобы его консультация состояла из однозначных, лишенных сомнений выводов.

23. Консультацию специалист обязан дать в устной форме. "Устный" значит "произносимый", "такой, который произносят". "Произношение" же - это "воспроизведение звуков речи". "Произносить" - "говорить" что-нибудь, как-нибудь. "Говорить", в свою очередь, означает "с помощью языка выражать словами свои мысли, сообщать" что-нибудь.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.730.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.206.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.530.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.156.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.40.

24. Таким образом, буквально "устная" - это такая форма консультации, которая с помощью языка выражена словами путем воспроизведения (произношения) звуков речи.

25. На специалиста возложена обязанность только такого рода консультирования (пояснения, разъяснения и т.п.). Однако данное обстоятельство не лишает его права подготовить письменный документ, в котором будет изложено содержание ответов на поставленные перед ним вопросы. Консультация специалиста может даваться в письменной форме. Мы можем уверенно утверждать это, несмотря на то, что о письменной форме консультации (пояснения, разъяснения и т.п.) ничего не сказано ни в к.с., ни в ст. 55.1 АПК РФ, прямо посвященной статусу специалиста.

26. На то обстоятельство, что в арбитражный суд может быть представлена консультация специалиста в письменной форме, законодатель обратил внимание правоприменителя, внеся изменения в ч.1 ст. 162 АПК РФ (п.20 комментируемого Закона). Согласно настоящей редакции ч.1 ст. 162 АПК РФ "при рассмотрении дела арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу:… заслушать… консультации специалистов, а также огласить такие… консультации, представленные в письменной форме". Таким образом, можно заключить, устная консультация специалиста - его обязанность. Подготовка письменной консультации, во-первых, - это право специалиста. Во-вторых, представление в арбитражный суд консультации в письменной форме не освобождает специалиста от обязанности давать консультации и пояснения в устной форме.

27. Устная консультация специалиста должна быть занесена в протокол судебного заседания (отдельного процессуального действия вне судебного заседания), в ходе которого оная была дана.

28. В таком протоколе рекомендуется отражать:
1) сведения о специалисте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым дана консультация;
2) вопросы, поставленные перед специалистом;
3) материалы дела, представленные специалисту для ознакомления;
4) ответы специалиста на поставленные перед ним вопросы;
5) иные сведения в соответствии с федеральным законом.

29. Консультация специалиста осуществляется "без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда". Если необходимо проведение исследований, арбитражным судом должна быть назначена судебная экспертиза. Более того, искомая формулировка позволяет заключить, что вызов в этих целях (для проведения специальных исследований) специалиста якобы для дачи консультации неправомерен.

Комментарий к ч.3

30. Частью консультации специалиста являются его ответы на поставленные судом и (или) лицами, участвующими в деле, перед ним вопросы. Данные "вопросы", согласно ч.3 к.с. могут быть заданы "в целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации".

31. Под вопросом здесь подразумевается "обращение, требующее ответа", "слова, с которыми обращаются к" кому-нибудь, "чтобы узнать о" чем-нибудь. Что такое "разъяснение" мы уже разбирали. Осталось понять значение термина "дополнение по оказанной" специалистом консультации.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.83.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.30.

32. "Дополнительный" значит "являющийся дополнением к" чему-нибудь. "Дополнение" есть "действие по" глаголу "дополнять - дополнить". "Дополнять", в свою очередь, означает "прибавлять, чтобы сделать более полным". "Дополнить" - "сделать более полным, прибавить к" чему-нибудь, "восполнить недостающее в" чем-нибудь. Таким образом, с одной стороны, дополнение консультации предполагает сообщение специалистом новых сведений по обстоятельствам, имеющим отношение к рассматриваемому арбитражным судом делу. С другой, эти новые данные должны касаться содержание самой ранее им данной консультации. Если они не связаны с таковой, то налицо новая консультация специалиста, а не получение разъяснений и "дополнений по оказанной" специалистом консультации.

________________
См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.150.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.52.

См.: Краткий толковый словарь русского языка... - С.52.

См.: Ожегов С.И. Указ.соч. - С.150.

33. В целях получения разъяснений и (или) дополнений вопросы специалисту могут быть заданы любым из членов состава арбитражного суда, рассматривающего данное дело. Правом задавать специалисту вопросы наделены и лица, участвующие в деле:
- истец и ответчик;
- заявители и заинтересованные лица - по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК РФ случаях;
- третьи лица, как заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, так таковых и не заявляющие;
- прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ (ст. 40 АПК РФ).

34. По нашему мнению ответы на поставленные перед специалистом вопросы по поводу данной им консультации являются частью соответствующей консультации. Но последовательно именовать таковые также показаниями. В этой связи необходимо обратить внимание, как суда, так и самих лиц, обладающих специальными знаниями, которые отвечают на поставленные перед ними в ходе судебного заседания вопросы, на следующее обстоятельство.

35. Статья 307 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за заведомо ложное показание специалиста. Такого рода деяние наказываются штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев. В то же время, если специалист добровольно в ходе судебного разбирательства до вынесения решения суда заявил о ложности данных им показаний, он освобождается от уголовной ответственности.

36. По нашему мнению, предусмотренные статьей 307 Уголовного Кодекса преступления могут быть совершены и специалистом, вовлеченным в сферу арбитражного судопроизводства.

37. И последнее, что хотелось бы отметить в отношении института консультации специалиста. АПК РФ установлено правило, согласно которому специалисты, давшие консультации арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании арбитражного суда, рассматривающего дело, дают консультации в общем порядке, соответственно - устно, лично и в полной мере.

38. Иначе говоря, специалисты могут давать консультации арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение. Поручение же о выяснении мнения специалиста готовится арбитражным судом, в производстве которого находится арбитражное дело. В этот суд и направляется составленный в порядке ст. 155 АПК РФ протокол, в котором была зафиксирована консультация специалиста.

39. Консультация специалиста не всегда в судебном заседании оглашается самим специалистом. По меньшей мере, не автором может быть оглашена консультация специалиста, зафиксированная в протоколе, составленном арбитражным судом во исполнение судебного поручения. Специалист, давший такую консультацию, может вообще отсутствовать в судебном заседании.

40. Между тем могут иметь место случаи, когда после ознакомления с закрепленной в письменном виде консультацией специалиста у арбитражного суда или у лиц, участвующих в деле, возникнут вопросы к специалисту. Если явка специалиста в арбитражный суд другого субъекта Российской Федерации невозможна по уважительным причинам, арбитражным судом может быть дано поручение арбитражному суду того субъекта Российской Федерации, где в настоящее время находится специалист. Другому арбитражному суду может быть поручено получение от специалиста разъяснений по содержанию данной им консультации, а также выяснение его мнения по вновь возникшим дополнительным вопросам.

41. При решении вопроса о назначении экспертизы суд на основании ч.1 к.с. может привлечь специалиста (например, для дачи консультации по вопросу о возможности проведения экспертизы, формулирования вопросов эксперту). Специалист может быть привлечен также и для оказания содействия суду в уяснении вопросов, требующих специальных знаний, в том числе возникающих при исследовании заключения эксперта.

________________
См.: О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе: Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 4 апреля 2014 года N 23 // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. - 2014. N 6.

42. См. также комментарий ст. 16, 55.1, 82 АПК РФ.

Консультации и комментарии юристов по ст 87.1 АПК РФ

Если у вас остались вопросы по статье 87.1 АПК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.

Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.